金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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