金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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