科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yu艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机àn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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