为了让自己(jǐ)的限售股解禁后(hòu)能获得好(hǎo)的回(huí)报(bào)，上市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家的股票价(jià)格(gé)，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则行政处罚决定(dìng)书，引发市(shì)场(chǎng)关注。时为新(xīn)美星(xīng)董事长(zhǎng)何德(dé)平和其配偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以便(biàn)后续自(zì)己减持获利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛明土、李传武合谋(móu)，控制35个证券账户，利(lì)用资金(jīn)优势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交(jiāo)易(yì)新美星(xīng)，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)此(cǐ)操纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违(wéi)法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　我(wǒ)们(men)一起来看看，究竟是(shì)怎(zěn)么回事。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人(rén)拉抬(tái)自家股票(piào)

　　多(duō)人(rén)合谋操(cāo)纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息，新美星董(dǒng)事长、法定代表人、实际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳当时(shí)向时任(rèn)独墅湖文化传(chuán)播有限公司(sī)董事长蒋维(wéi)，提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自他们(men)所掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得泽广投资管理中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简(jiǎn)称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平(píng)所持“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利用控(kòng)制的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其(qí)他市(shì)场资金在(zài)二(èr)级(jí)市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股(gǔ)价(jià)，蒋维(wéi)还找了两个帮手共同合谋。他(tā)经人(rén)介绍(shào)认识(shí)并联合(hé)毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹得的(de)证券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维与(yǔ)毛明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于两方(fāng)交易决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据监管(guǎn)披露的信息，2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行(xíng)业指数(shù)25.95个百分点。账户(hù)组累计(jì)买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出(chū)成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法(fǎ)获(huò)利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个(gè)证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量占市(shì)场申买量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达(dá)到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的(de)交易日(rì)有(yǒu)11佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗天，峰值达到(dào)37.66％。账户(hù)组(zǔ)持股总(zǒng)数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到(dào)峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日(rì)申买排名第(dì)一，竞价买入成交(jiāo)排名(míng)第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加(jiā)。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价(jià)累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账户组集(jí)中拉抬(tái)“新美星(xīng)”，期(qī)末持(chí)股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬(tái)期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不(bù)低(dī)于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申(shēn)买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指1.55个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户组还多次实施盘中拉抬和对(duì)倒(dào)，并反(fǎn)向卖出(chū)获利的行为。经测(cè)算，扣除佣金和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗ng>辩称是委托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操(cāo)纵股价，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理(lǐ)人提出(chū)多点申诉意见(jiàn)，请求不予(yǔ)处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受(shòu)何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人(rén)操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没(méi)有将(jiāng)其(qí)与毛明土、李传武等(děng)人讨论(lùn)交易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳或(huò)何德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过股东(dōng)名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与毛明土、李传武就(jiù)各自账户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对(duì)毛明(míng)土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为(wèi)承担(dān)责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受(shòu)蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)款项不知(zhī)情、未参与，且(qiě)何德(dé)平与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便(biàn)夫妻或一致行动(dòng)人中一方存在不当行为(wèi)，不(bù)应推定或认定(dìng)另(lìng)一方承担(dān)责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就(jiù)是否合谋、部(bù)分(fēn)账户(hù)的控制(zhì)关系、委托理财关系(xì)等(děng)提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应(yīng)，经复核，对(duì)当事(shì)人及其代理人的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的(de)上下游衔接、合作(zuò)，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资(zī)金作为保证金，委托其通(tōng)过(guò)二级市(shì)场交(jiāo)易影(yǐng)响新美星(xīng)股价，蒋维会(huì)向(xiàng)黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈(kuì)交(jiāo)易情况(kuàng)；何(hé)德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的(de)实质是操纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星(xīng)”股价的意图(tú)和目标，共(gòng)同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责任(rèn)承(chéng)担，证(zhèng)监会表示，由于2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋操纵起到一定(dìng)程度锁(suǒ)仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维(wéi)和上(shàng)市公司(sī)的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的违(wéi)法期间(jiān)与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方(fāng)账(zhàng)户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第一(yī)项规定，构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二(èr)百零(líng)三条所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别(bié)罚(fá)款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违(wéi)法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外(wài)，关(guān)于何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违法的相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新(xīn)美星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股(gǔ)票继续(xù)由海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年(nián)12月(yuè)19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股份(fèn)系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得泽广和(hé)兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户(hù)的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不(bù)对投资者决策产生重大(dà)影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻(qīng)微。第三，即便认定(dìng)代持(chí)成立，何德平对(duì)借款、还款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应受到处(chù)罚。综上，请(qǐng)求(qiú)不予处罚(fá)。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流水、资(zī)金(jīn)流(liú)水及(jí)相关银行账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系(xì)，代持资(zī)金和减持(chí)所得系家(jiā)庭共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提(tí)相关理(lǐ)由(yóu)不具有(yǒu)事(shì)实和法(fǎ)律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上市公司实(shí)际控制(zhì)人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导(dǎo)致(zhì)新美星(xīng)在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定，何德平的(de)行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德(dé)平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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