科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎ中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样n)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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