科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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