直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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