直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(j蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁iān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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