零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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