科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴(xīn拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些g)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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