零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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