在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(x大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看iān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看