零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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