零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入1泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏88.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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