证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(há改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁n)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公(gōng改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁)司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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