直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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