零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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