昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quànn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写)期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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