直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名"券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费(fèi)？监(jiān)管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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