直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(dě俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口ng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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