近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(di怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味ào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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