零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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