金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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