科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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