零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》1cc的水等于多少克，1cc水是多少克，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票1cc的水等于多少克，1cc水是多少克项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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