在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fē一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米n)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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