科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(n折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗ián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗小刀是管制刀具吗润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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