直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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