金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(j拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语īng)存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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