科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗iāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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