23岁属什么生肖

　　直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”23岁属什么生肖

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(23岁属什么生肖zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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