金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(du倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐ倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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