零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎>

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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