科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(c五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服hún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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