在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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