直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部建军是哪一年任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊建军是哪一年某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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