零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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