金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算有限(xià浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市n)公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(à浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市n)的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备(bèi)。

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