在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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