金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入(rù)备案的(d画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东e)境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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