金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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