金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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