科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(s中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单hì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单