昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(z奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系hèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调(diào)查。

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