在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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