在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(à91是质数吗，95是质数吗n)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、91是质数吗，95是质数吗未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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