昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的(de)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关(guān)服(fú)务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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