金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(w三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹éi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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