直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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