昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需(长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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